商业品德-k8凯发集团矿业

商业品德

高标准的商业品德治理体系是我们包管诚信经营的重要支撑。我们致力于在所有商业交易和商业关系中秉持专业、老实和正直的态度，凭据所有适用的执规律则和最高的商业品德标准开展业务。我们始终以创立公正、透明、诚信的事情和经营情况为目标，禁止任何对公司的诚信和声誉爆发不良影响的运动爆发。我们重视并连续营造廉洁守正的企业文化，严格抵制任何形式的糜烂行为，致力于打造“亲清”的健康商业生态。

联合国可连续生长目标

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目标 17

增进目标实现的同伴关系

联合国全球契约十项原则

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原则十

企业应阻挡种种形式的贪污，包括敲诈勒索和行贿受贿

目标与绩效

2023年绩效

100%

100%董事、监事、高管商业品德培训笼罩率
87.97%

87.97%员工商业品德培训笼罩率
73.77%

73.77%承包商、供应商商业品德培训笼罩率

我们的政策

我们的《企业行为准则》《商业品德治理政策声明》和《举报治理政策声明》剖析了公司在提倡自由竞争和公正竞争、反糜烂、制止利益冲突、依法纳税、举报人�；さ壬桃灯返路矫娴牧⒊�。我们要求每一个项目、每一位董事、每一位员工以及与我们相助的每一个供应商、承包商都应遵守我们的商业品德政策。为坚持薪酬与公司可连续生长和ESG指标挂钩的原则，我们修订了《董监事薪酬考核计划》，将董事、监事、高级治理人员的激励性薪酬考核与公司的可连续生长和ESG绩效挂钩。

我们建立了监事会、纪律检查、监察、审计、内控组成“五位一体”的商业品德治理体系，在公司总部设立监察审计室作为商业品德治理体系的专职部分，由监事会直接统领，以坚持内部监督体系的独立性。我们在各子公司设立了内部监察审计部分，专人专职卖力合规治理监督，并由总部监察审计室笔直治理，实现监督全笼罩。

预防

我们通过开展危害治理、商业品德宣传和教育培训、流通举报渠道避免不正当竞争以及糜烂行为的爆发
审查

我们通过开展内部审计、举报反应、反舞弊视察以及第三方审查等事情审查发明相关问题，并将结果向公司审计与内控委员会报告
革新

我们凭据审查报告制定革新步伐，经公司审计与内控委员会同意后实施，以此革新和减轻负面影响
监督

我们连续跟踪监测问题革新情况，直到完全消除负面影响或使影响减到最低

危害治理

在国际化运营中，来自差别司法统领地的执法可能对我们的业务提出差别的合规要求。涉嫌违反品德、合规或执法的行为也可能对我们的业务组成重大危害或导致�？詈蜕鸷�。我们遵循《联合国反糜烂条约》以及公司《危害治理制度》，宣布了《危害治理操作指引》，将反糜烂作为危害识别焦点内容之一，通过健全治理体系、增强流程控制、做好培训教育、完善申诉与举报人�；さ仁虑�，以此降低贪污行贿糜烂、不当竞争等商业品德危害。我们会按期开展反糜烂评估并提出革新步伐，不绝培育危害治理文化。

监督与问责

我们形成了对违反行为准则行为的问责和扣�；�，如果考核工具违反公司可连续生长原则，陷入重大情况或宁静事故，或对公司声誉、商业品德、人权�；ぁ⑸缜叵怠⒙袅θ蔚墓┯α吹菶SG绩效造成重大负面影响，且明确对该事件负有主要责任的，公司可以对其激励人为做出反对，并拒绝发放期权奖金。

若发明此类行为，我们会组织相关部分进行核查，经查实确实保存违法行为准则的行为，我们会形成正式的视察报告，经企业经营层办公集会审议后，对相关责任人进行问责，并纪录存档。对涉嫌犯法的人员，将依法移交司法机关处理。

反糜烂

我们凭据新建设项目及重点项目至少每年一次、其他项目至少每两年一次的频率制定反糜烂审查计划，同时我们还会凭据危害品级和行业动态，对计划做出相应调解。我们每年均会依据商业品德以及反糜烂政策中的各项内容对各子公司开展巡察、审计、内控、专项检查等事情，并依据审查结果中保存的问题进行连续优化。为避免糜烂行为，我们建立了完善的治理流程：

零容忍

对糜烂接纳零容忍态度，所有业务严格遵守项目所在地反糜烂执法
尽职视察

在建立业务关系之前仔细筛选所有交易敌手、第三方和申请方
危害识别和应对

按期识别并更新与其业务流程相关的糜烂危害，有效应对已识别的危害
转达和培训

通过提供信息、建议和培训，使高管、员工、供应商和承包商充分了解公司的反糜烂要求
监督和革新

按期对反糜烂程序的有效性进行外部和内部审计，并对程序革新
问责和处分

可疑的糜烂行为都将被彻底视察，违反者将被追究责任
报告

按期向利益相关方通报反贪污糜烂情况，并提供反响渠道

我们对高糜烂危害岗位按期评估，对董监高管治机构人员、新入职员工、新晋升和要害敏感等高危害岗位人员进行重点培训，具体形式包括 “国际反糜烂日” 廉洁从业宣誓签名、反糜烂问卷视察、廉洁合理化建议、廉洁座谈、廉洁“贤内助”等，以提升员工反糜烂意识。

公司总部、子公司与供应商和承包商签署的条约中均设有廉洁条款，以此打造阳光透明的供应链。我们按期组织供应商、承包商等协同开展“反行贿”交流座谈会，配合学习公司的反糜烂政策和制度文件。

反垄断与反不当竞争

k8凯发集团矿业提倡自由和公正的竞争，阻挡任何形式的垄断和不正当攫取利益的行为：

我们严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国民法典》等反垄断和反不正当竞争的相关执规律则和国际标准。
我们建立了诚信公正的竞争机制，对发明和举报提供的有关不正当竞争线索进行专项视察，制止不当竞争爆发。
我们还对各子公司项目进行按期审查，凭据项目品级设立了差别的检查频率。近三年来，我们未收到任何针对公司有关不正当竞争的诉讼案件。

申诉与举报机制

我们为利益相关方提供了申诉与举报机制，适用于所有利益相关方群体，涵盖公司所有经营运动，并通过《举报治理政策声明》和《举报治理步伐》对举报事情进行了规范，以确保利益相关方的诉求能获得实时有效的处理，包管申诉人权益，规范申诉处理事情。

该系统由公司监察审计室维护治理，设有专人卖力受理申诉信息，并严格凭据制度、执法要求对各方的举报信息进行受理、核查，并向治理层汇报核实视察结果，经过相应治理机构审批程序后，对违规行为接纳谈话、纪律处分、甚至移交司法机关进行处理。

举报人�；�

k8凯发集团矿业禁止忍任何形式的针对举报人的攻击抨击行为。我们勉励所有利益相关方上报他们认为可疑或不正当的事件。举报有助于我们发明和处理问题，并革新我们的业务方法，为取得举报人的信任，增强举报人的举报意愿，我们接纳以下步伐 :

我们勉励举报，同时接纳专门人员、专用场合、专用电话邮箱或第三方接待和受理举报及投诉。
我们关于收到的举报信息接纳逐件挂号并加密保管、严格控制接触举报信息人员人数、隐去举报者个人信息等步伐，对举报信息严格保密。
我们建立了利害关系人回避机制，与举报人或举报信息有利害关系的人员必须主动回避，在举报人要求、监察主管认为有须要等情况下，在经过监察审计室的审定后，可能保存利害关系的人员也需要进行回避。
我们不允许对举报人接纳任何形式的处分、纪律处分或抨击性行动。我们严肃处理任何威胁或实施攻击抨击行为的人，并视实际情况进行纪律处分、解雇，甚至移交司法机关追究民事和刑事责任。

我们的举报方法在公司官网宣布并写入所有对外条约条款中。举报人可通过以下方法进行实名或匿名举报：

举报电话

+86-0597-3833182

网络平台-k8凯发集团矿业廉正举报平台

https://rac.zjky.cn/honest/static/index.html

举报邮箱

jcsjs@zjky.cn

微信平台

“k8凯发集团矿业监督台”民众号

信函和来访

福建省上杭县k8凯发集团大道1号k8凯发集团矿业监察审计室，364200

依法纳税

我们尊重并遵守我们运营点所在地区的税收执规律则和规章制度，准时履行所有纳税义务。我们参照经济相助与生长组织（OECD）的指导目标开展关联交易，在划准时间内准备同期资料文档（包括国别报告、主体文档、外地文档）并提交给主管税务机关。我们建立了笼罩涉税业务的核算、申报、监控、评估、预测、报告等的全历程治理的税务流程与战略，以防备和控制税务危害，确保各企业在经营决策和日常经营运动中依法、合规纳税并积极为运营点所在地区创立经济孝敬。别的，我们制定了与税务战略相适配的税务生长目标与税务治理体系框架，旨在优化税务架构与控制税务危害。

税务治理战略

我们建立了完善的税务管治体系，笼罩各级机构（公司总部、事业部、子公司）以及治理层（从公司总部CFO到下层企业税务治理者），并建立有效的税务危害评估与考核机制，以包管以切合商业品德的方法执行税务政策。我们不会执行激进的税务计划，亦不会进行无经济和商业实质的交易运动。为了制止公司业务触发各税收统领区的税务危害，我们会就重大而不确定事项聘请国际性的中介机构寻求独立的外部税务建议，从而资助我们更好地了解在外地开展商业运动和经济运动可能引发的税务问题，指导我们合规地进行税务处理，从而规避税务危害。别的，基于税收立法的庞大性和变换性，我们会通过制定税务手册、增强培训学习等方法提高财税人员的业务素质，夯实税务治理基础，从而强化企业涉税危害治理，积极规避和防备税务危害，包管企业合规纳税。

严禁逃税行为

我们禁止忍任何逃税行为。同时，我们勉励员工和相关方举报任何违法违规行为和不当行为以改善我们的经营治理，并对举报信息及举报人的个人信息严格保密以避免任何攻击抨击行为。相关举报方法和�；せ瓢菁吧晁哂刖俦ɑ啤奔啊熬俦ㄈ吮；ぁ�。

税务透明

在与税务机关的互动中，我们都以透明和积极的态度进行。我们以及各子公司都应本着透明和信任的原则，与外地税务机关坚持良好及专业的相助关系。如关于某些新业务，执规律则并未清楚划定税务处理，使得我们和税务机关的执法解释以及处理方法保存差别时，我们会积极与税务机关进行相同，以期尽快、公正地解决问题。

隐私�；び胄畔⒛�

我们尊重各利益相关方的隐私权益，不主侵犯他人隐私，同时我们也通过一系列步伐努力包管公司、员工、客户、供应商等利益相关方的隐私和信息宁静。我们设有信息化事情委员会，由董事长担当主任，总裁担当常务副主任，信息宁静分担副总裁担当副主任。信息化事情委员会卖力宁静治理目标、政策等重大信息宁静事项的决策，指导全集团各单位开展信息宁静体系建设，信息部总经理（信息宁静官）每月向委员会汇报公司信息隐私宁静情况。

我们制定了完善的信息宁静体系、技术标准以及相应的治理步伐，�；ば畔⑾低场⑸璞负褪莸拿孛苄浴⑼暾院涂捎眯�，包管信息隐私宁静。公司信息宁静治理政策笼罩如下领域：

人员宁静治理
数据中心宁静治理
信息资产宁静治理
网络宁静治理
软件系统宁静治理
客户端宁静治理
文档、数据和存储介质的宁静治理
第三方会见控制
外包管理
信息宁静应急治理
云盘算宁静治理
移动互联网宁静治理
物联网宁静治理
工业控制系统的宁静治理等

针对信息宁静和隐私泄露等突发事件，我们制定了《信息宁静突发事件应急预案》，划定了网络中断、设备故障等种种信息宁静事件的重要性品级，以及应急报告、处理、信息披露程序。我们每半年组织一次灾难应急和备份恢复演练。同时，我们明确了信息宁静突发事件的报告程序和时限：相关现场人员立即向部分卖力人报告→部分卖力人通知相关人员进行现场处理，并立即按程序治理。直接向领导汇报，须要时可直接向企业主要卖力人汇报。企业主要卖力人或直接治理领导接到信息宁静事件报告后，应迅速组织响应，并向公司应急值班室报告，须要时向外地政府/公安部分报告。

我们还通过每年开展信息宁静和隐私�；は喙刈ㄌ庠硕胄�，在事情平台中未必期宣布信息宁静和隐私�；は喙囟榷嘀址椒ǹ沽秩逶惫さ男畔⒛惨馐杜嘌�。关于违反信息宁静治理划定或未履行信息宁静责任的员工，凭据《行政处分治理步伐》视情况接纳“通报批评”、“警告”、“记过”、“记大过”、“降级”、“免职”、“留用观察”、“强制解除劳动条约”等步伐。同时，我们将信息宁静和隐私�；つ扇敫髯庸臼虑榭己说囊徊糠�，占比10%。